廣東2021年內控風險合規第三方評價項目招標公告

（招標編號：0002200000081458）

廣東2021年內控風險合規第三方評價項目（招標編號：0002200000081458），已由項目審批機關批準， 本項目已具備招標條件，現進行公開招標。

一、項目信息

（一）項目

（二） 2021年中介費預算

（七）項目類別：服務類

（八）資格審查方式：資格后審

二、項目概況和招標范圍

（一）標的清單及分包情況如下（共分為3個標包，投標單位最多可同時對2個標包進行投標）：

（二）項目概述：

2019年國務院國資委印發了《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》，要求中央企業建立健全以風險管理為導向、合規管理監督為重點，嚴格、規范、全面、有效的內控體系；要加大企業監督評價力度，充分發揮外部審計的專業性和獨立性，委托具有相應資質的社會中介機構對企業內控體系有效性開展專項評價，確保監督評價3年覆蓋全部企業，促進內控體系持續優化。

為加強公司內控風險合規體系監督檢查及風險防控工作，擬圍繞業務流程、關鍵環節，對公司本部、汕頭、揭陽、河源、汕尾、潮州、中山、梅州、韶關局及廣州地區5家下屬單位開展年度內控風險合規體系有效性第三方評估，客觀、真實、準確揭示經營管理中存在的內控缺陷、風險和合規問題，進一步發揮查錯糾弊作用，促進公司不斷優化內控風險合規體系，加快實現高質量發展。

廣東2021年內控風險合規第三方評價項目共分為3個標包，投標單位最多可同時對2個標包進行投標。

（三）招標范圍：

標包一：

采用內控測試方法，從設計和執行有效性兩個方面，對廣東電網本部、汕頭、揭陽、河源、汕尾、潮州局及廣州地區5家下屬單位業務流程環節存在的內控缺陷進行識別，全面涵蓋相關專業領域，具體包括：

（1）形成內部控制評價標準；

（2）根據評價標準開展內控評價底稿測試，記錄評價內部控制執行情況，如實反映各單位內部控制設計與運行有效性；

（3）發現各單位內部控制缺陷、對發現問題的提出整改建議；

（4）根據內控缺陷情況，評價各單位2021年風險管理情況，識別評估各單位2022年重大風險；

（5）編制各單位年度內部控制評價報告和內部控制缺陷匯總表；

（6）針對內控體系管理及評價方面存在的薄弱環節，提出改進建議；

（7）落實合規風險內控信息化建設要求，開展內控風險在線監測預警

（8）其他內部控制評價相關工作。

本標包至少須安排3名項目經理（注冊會計師）和9名其他項目人員（助理）。

標包二：

采用內控測試方法，從設計和執行有效性兩個方面，對中山局本部及下屬單位業務流程環節存在的內控缺陷進行識別，全面涵蓋相關專業領域，具體包括：

（1）形成內部控制評價標準；

（2）根據評價標準開展內控評價底稿測試，記錄評價內部控制執行情況，如實反映中山局本部及下屬單位內部控制設計與運行有效性；

（3）發現內部控制缺陷、對發現問題的提出整改建議；

（4）根據內控缺陷情況，評價中山局2021年風險管理情況，識別評估各單位2022年重大風險；

（5）編制年度內部控制評價報告和內部控制缺陷匯總表；

（6）針對內控體系管理及評價方面存在的薄弱環節，提出改進建議；

（7）其他內部控制評價相關工作。

本標包至少須安排1名項目經理（注冊會計師）和3名其他項目人員（助理）。

標包三：

采用內控測試方法，從設計和執行有效性兩個方面，對韶關 、梅州 及下屬單位業務流程環節存在的內控缺陷進行識別，全面涵蓋相關專業領域，具體包括：

（1）根據內控評價標準開展內控評價底稿測試，記錄評價內部控制執行情況，如實反映各單位內部控制設計與運行有效性；

（2）發現韶關局、梅州 及下屬單位內部控制缺陷、對發現問題的提出整改建議；

（3）根據內控缺陷情況，評價各單位2021年風險管理情況，識別評估各單位2022年重大風險；

（4）編制各單位年度內部控制評價報告和內部控制缺陷匯總表；

（5）針對內控體系管理及評價方面存在的薄弱環節，提出改進建議；

（6）其他內部控制評價相關工作。

本標包至少須安排1名項目經理（注冊會計師）和2名其他項目人員（助理）。

三、投標人資格要求

1.通用資格：

2.專用資格：

四、招標文件的獲取

1. 本項目招標人通過中國 供應鏈統一服務平臺異議書中應包含異議提出人名稱、